新规｜泰州出台《涉案企业合规第三方专业人员履职工作指引（试行）》

为进一步规范适用涉案企业合规第三方监督评估机制，推动提升第三方监督评估机制专业人员履职能力，5月28日，泰州市涉案企业合规第三方监督评估机制管委会出台《涉案企业合规第三方专业人员履职工作指引（试行）》，并开展第三方人员履职专题培训。

《工作指引》共24条，以合规计划审查、合规考察与评估、合规听证与总结三个关键环节为主线，明确了“123”工作法：

围绕1个合规计划

“围绕1个合规计划”即：引导第三方组织紧密结合合规计划开展审查，在合规启动前提出修改意见，启动后对照合规计划制定考察方案、开展监督考察。

提交2个报告

“提交2个报告”即：要求第三方组织结合工作情况形成《监督考察中期报告》《监督考察终期报告》，及时提交给第三方管委会办公室和办案单位。

至少3次进驻考察

“至少3次进驻考察”即：要求第三方组织在合规整改期间每月提交监督考察整改意见，进驻涉案企业开展监督考察不少于3次，并填写《合规监督考察记录表》，推动涉案企业真整改、真合规。

《工作指引》还对第三方组织监督考察方式、评估意见形成、考察报告应包含的主要内容等进行了明确。

市检察院第三检察部二级检察官蔡科臣作《涉案企业合规第三方专业人员履职工作指引（试行）》解读。

第三方监督评估机制专业人员分别作经验分享。

来源：泰州市工商联

编辑：钱宇璇

责编：陈丹丹

审核：戚翔 闻栋